債市核查無礙重金挖角 北京深圳人才需求量大
國信證券陷高層人事地震 債市核查風(fēng)暴恐進(jìn)一步擴(kuò)大
4月15日，萬家利B遭大單砸盤。4月16日，萬家基金官方證實(shí)旗下基金經(jīng)理鄒昱被調(diào)查，而鄒昱被調(diào)查的原因或與債券市場中的“代持養(yǎng)券”有關(guān)。
中信證券楊輝
4月16日，有消息稱，中信證券固定收益部董事總經(jīng)理?xiàng)钶x也在一個月前接受調(diào)查。
齊魯銀行徐大祝
4月17日，據(jù)媒體報(bào)道稱，齊魯銀行金融部徐大祝被公安調(diào)查拘留。
易方達(dá)基金馬喜德
4月19日，媒體報(bào)道，易方達(dá)基金馬喜德涉嫌在銀行任職時和同伙挪用35億。
西南證券薛晨
薛晨被曝因涉嫌債市丙類戶不當(dāng)獲利而遭有關(guān)部門調(diào)查。
事件起因：萬家利B遭機(jī)構(gòu)砸盤巨量大跌
事態(tài)進(jìn)展：萬家基金鄒昱被公安調(diào)查
| 涉案人員 | 事件 | 涉案時間 | 新聞報(bào)道時間 | 公司回應(yīng)或處理結(jié)果 |
| 財(cái)政部國庫支付中心原副主任張銳 | 利用職務(wù)便利，幫助他人在國債承銷業(yè)務(wù)中獲取不當(dāng)利益，并從中收受巨額賄賂 | 2007年至2010年 | 2012年12月29日 |
處理結(jié)果 ：以受賄罪判處死刑，緩期2年執(zhí)行，剝奪政治權(quán)利終身，并處沒收個人全部財(cái)產(chǎn)。 |
| 萬家基金固定收益部總監(jiān)、基金經(jīng)理鄒昱 | 違規(guī)行為均未被監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)定。但在業(yè)內(nèi)很多人看來，所涉違規(guī)行為應(yīng)包括利用“丙類賬戶”在“一級半”市場通過代持為私人牟利。 |
不詳 | 2013年4月16日 | 萬家基金：鄒昱因個人行為正在被公安部門調(diào)查，公司截止目前并未接到任何監(jiān)管機(jī)構(gòu)的調(diào)查。 |
| 中信證券固收部執(zhí)行總經(jīng)理?xiàng)钶x | 同上 |
不詳 | 2013年4月16日 | 中信證券新聞發(fā)言人表示 ，楊輝接受調(diào)查系個人行為，與公司無關(guān)。司法機(jī)關(guān)正在按有關(guān)程序?qū)钶x本人進(jìn)行調(diào)查、處理。目前楊輝已被公司除名。 |
| 齊魯銀行金融事業(yè)部核心人物徐大祝 |
同上 |
不詳 |
2013年4月17日 |
齊魯銀行未對此事公開回應(yīng) ；徐大祝被公安部門帶走的消息得到了齊魯銀行內(nèi)部人士的確認(rèn)。 |
| 易方達(dá)固定收益部副總兼基金經(jīng)理、中國工商銀行總行金融市場部固定收益處原高級投資經(jīng)理、長沙摩根公司投資顧問馬喜德 |
多次利用中國工商銀行、任職公司的35億資金購買債券，然后再安排摩根公司低價買入、高價賣出，獲利4900萬元 |
2008年3月到12月 |
2013年4月20日 |
中國工商銀行否認(rèn)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)約談，對馬喜德事件未作回應(yīng) ； 易方達(dá)基金 [微博] 表示 ，根據(jù)檢察院起訴書，在馬喜德所涉案件中，涉嫌損害易方達(dá)旗下基金利益的交易有1筆、利益金額117萬元。馬喜德本人從未向公司報(bào)告其涉案情況。 |
| 西南證券固收部副總經(jīng)理、原國海證券固定收益證券部北京分部高級經(jīng)理薛晨 |
據(jù)媒體報(bào)道，因涉嫌債市“丙類戶”不當(dāng)獲利，2012年底被公安部門帶走調(diào)查。 |
不詳 |
2013年4月20日 |
西南證券表示，薛晨的違法交易是其在國海任職期間發(fā)生，與西南無關(guān)。國海證券固定收益部門相關(guān)負(fù)責(zé)人則指出，翻查薛晨的交易記錄后，無法證實(shí)其中存在“丙類戶”牟利行為，無法證明薛晨的違法行為是發(fā)生在國海證券期間”。 |
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江海證券固定收益部副總經(jīng)理、原哈爾濱銀行資金市場部交易員張守剛 |
據(jù)某券商固定收益部人士透露，張守剛所掌握的丙類賬戶涉案金額或接近1.1億元，目前尚有9000萬元不知去向。該人士稱，近期牽扯出來的固收案件幾乎全部跟張守剛有關(guān)。 |
2008年3月到12月 |
2013年4月23日 |
江海證券發(fā)表聲明稱 ，張守剛事件發(fā)生于在本公司就職前；哈爾濱銀行未作回應(yīng)。 |
| 長沙摩根公司負(fù)責(zé)人、新時代證券與華宸信托前經(jīng)理蔡國輝 |
檢察機(jī)關(guān)指控，馬喜德同湖南當(dāng)?shù)厝耸坎虈x利用長沙摩根公司作為交易平臺，2008年3月到12月期間，幾人故意串通、互相配合，將原本屬于銀行、易方達(dá)公司的債券利益，輸送給蔡國輝設(shè)立的長沙摩根公司，而長沙摩根公司通過低價買入、高價賣出，獲利4900萬元。 |
2008年3月到12月 |
2013年4月19日 |
相關(guān)公司均未回應(yīng) |
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什么是質(zhì)押?
什么是養(yǎng)券? |
債券代持業(yè)務(wù)
是指在銀行間市場通過不轉(zhuǎn)移實(shí)質(zhì)所有權(quán)的交易，而請他人代其持有債券的業(yè)務(wù)。
正規(guī)質(zhì)押與違規(guī)養(yǎng)券的區(qū)別：
正規(guī)質(zhì)押：表內(nèi)資產(chǎn) 有券、質(zhì)押融資（商業(yè)銀行、券商、基金、保險、非金融機(jī)構(gòu)等）、再買券
養(yǎng)券：表外資產(chǎn) 沒券、經(jīng)過與丙類融資機(jī)構(gòu)的口頭約定、買人獲利后給丙類融資機(jī)構(gòu)支付利息。（ 從具體操作上看,債券持有方通過銀行間交易與代持方達(dá)成口頭協(xié)議，約定將標(biāo)的債券以一定的價格轉(zhuǎn)讓給代持方，經(jīng)過一定期間再以事先約定的價格由債券持有方贖回；債券持有方通過支付代持方代持期間的資金使用費(fèi)，保留了債券實(shí)質(zhì)所有權(quán)相關(guān)的風(fēng)險和報(bào)酬；代持方獲得了代持期間讓渡資金使用權(quán)費(fèi)用。 ）
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