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上交所:我國證券市場建立了各司其職的前端監(jiān)控機(jī)制

2013年08月25日 16:16   來源:中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)   

  中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京8月25日訊 今日下午3點(diǎn)上海證券交易所(以下簡稱“上交所”)首次嘗試?yán)梦⒉┢脚_(tái)舉行新聞發(fā)布會(huì),上交所新聞發(fā)言人通過上交所官方微博就“光大證券8·16事件”答記者問。發(fā)布會(huì)采用線上、線下雙通道提問方式。線上提問通道于中午12點(diǎn)開啟。有記者詢問:“交易所為何沒有對(duì)券商自營席位交易數(shù)量、金額進(jìn)行前端控制?”

  以下為上交所新聞發(fā)言人文字實(shí)錄:

  從境外經(jīng)驗(yàn)看,由于市場機(jī)制的約束、市場參與人(證券公司)的自律擔(dān)責(zé)及事后追責(zé)機(jī)制強(qiáng)硬,加上注重交易效率,幾乎所有交易所都不對(duì)證券交易進(jìn)行前端控制,只嚴(yán)格要求市場參與人在交收日(通常為T+3日)承擔(dān)交收責(zé)任,違者事后追責(zé)。

  美洲、歐洲、日本、新加坡、韓國、我國香港市場都是如此。我國證券市場的情況有所不同,為防范市場風(fēng)險(xiǎn),除了由證券公司與投資者簽訂委托代理協(xié)議明確各自責(zé)任義務(wù),以及對(duì)自營的自我風(fēng)控之外,還依據(jù)現(xiàn)行證券法,建立了各司其職的前端監(jiān)控機(jī)制。

  由于實(shí)行一級(jí)證券賬戶體系,交易所和登記結(jié)算公司掌握投資者的證券數(shù)據(jù),故交易所和登記結(jié)算公司在賣出證券上增加了前端控制機(jī)制,根據(jù)現(xiàn)行證券法的規(guī)定,投資者的資金實(shí)行第三方存管,分散存放在各個(gè)銀行,并可在交易時(shí)段發(fā)生存取變化,證券買入的前端控制,由掌握投資者資金信息的證券公司和存管銀行負(fù)責(zé)。

  此外,登記結(jié)算公司建立了最低結(jié)算備付金制度,要求證券公司繳存結(jié)算備付金,并在交易結(jié)束后的次日繳足結(jié)算資金,以完成交易的交收。因此,不能簡單地認(rèn)為證券公司的自營交易是“超額買入”或“信用交易”。

  近年來,證券公司風(fēng)控合規(guī)體系建設(shè)穩(wěn)步推進(jìn),整個(gè)行業(yè)的運(yùn)作整體上走向規(guī)范穩(wěn)健,但由于各種因素的影響,包括類似于光大證券異常交易事件中的系統(tǒng)缺陷等,證券公司仍有可能會(huì)發(fā)生超出其資金實(shí)力和相關(guān)監(jiān)管要求的證券交易行為,對(duì)此類風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)當(dāng)高度重視。

  雖然本所市場監(jiān)察系統(tǒng)具有相關(guān)交易預(yù)警指標(biāo),能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)異常交易,但畢竟是在成交達(dá)成后,只能進(jìn)入事后處置環(huán)節(jié),無法進(jìn)行有效預(yù)防。為此,本所將在監(jiān)管機(jī)構(gòu)統(tǒng)籌組織下,積極研究完善相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的前端防控制度和措施,切實(shí)保障交易安全,維護(hù)市場穩(wěn)定。


(責(zé)任編輯:蔣詩舟)

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