中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京8月25日訊 今日下午3點(diǎn)上海證券交易所(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“上交所”)首次嘗試?yán)梦⒉┢脚_(tái)舉行新聞發(fā)布會(huì),上交所新聞發(fā)言人通過(guò)上交所官方微博就“光大證券8·16事件”答記者問(wèn)。發(fā)布會(huì)采用線上、線下雙通道提問(wèn)方式。線上提問(wèn)通道于中午12點(diǎn)開(kāi)啟。有記者詢(xún)問(wèn):“發(fā)現(xiàn)交易異常后,交易所為何沒(méi)有采取臨時(shí)停市措施?”
以下為上交所新聞發(fā)言人文字實(shí)錄:
上交所未采取臨時(shí)停市措施,主要出于以下考慮:一是現(xiàn)有的法律依據(jù)不充分!蹲C券法》第114條第1款規(guī)定,“為維護(hù)證券交易正常秩序”,交易所可以決定臨時(shí)停市并報(bào)告證監(jiān)會(huì),但該項(xiàng)規(guī)定比較原則。能否適用于光大證券異常交易事件并不明確,一旦動(dòng)用,可能面臨依據(jù)不足、標(biāo)準(zhǔn)不明等質(zhì)疑。
而根據(jù)本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則,本所采取臨時(shí)停市主要針對(duì)的是因不可抗力、意外事件、系統(tǒng)入侵等造成的無(wú)法正常開(kāi)始交易、無(wú)法連續(xù)交易、交易結(jié)果出現(xiàn)嚴(yán)重錯(cuò)誤、交易無(wú)法正常結(jié)束等情形,光大證券異常交易事件也難以歸為上述情形。
二是市場(chǎng)必要性不突出。正如前面介紹,本次異動(dòng)時(shí)間較短,且市場(chǎng)傳聞眾多,原因待查,臨時(shí)停市的事由和必要性一時(shí)難以判斷;另一方面,當(dāng)日系股指期貨合約交割日,如實(shí)施臨時(shí)停市措施,對(duì)期貨市場(chǎng)影響較大。
三是參考了境外市場(chǎng)在類(lèi)似情況下很少啟用臨時(shí)停市措施這一通行做法。比如,2005年12月8日日本東京交易所市場(chǎng)的瑞穗事件、2012年5月18日美國(guó)納斯達(dá)克市場(chǎng)的臉譜事件、2012年8月1日美國(guó)紐交所市場(chǎng)的騎士資本事件及2013年8月20日的高盛事件等,相關(guān)交易所均未實(shí)施臨時(shí)停市。
同時(shí)也注意到,對(duì)重大突發(fā)事件采取臨時(shí)停市措施的海外市場(chǎng),對(duì)于臨時(shí)停市的適用情形、標(biāo)準(zhǔn)、程序等均有嚴(yán)格、明確的規(guī)定,做出臨時(shí)停市決定也非常審慎。
我國(guó)資本市場(chǎng)建立以來(lái),臨時(shí)停市措施很少運(yùn)用。在2007年2月27日大盤(pán)最大跌幅達(dá)到8.84%、2008年4月24日大盤(pán)最大漲幅達(dá)到9.60%、2013年6月25日大盤(pán)最大跌幅達(dá)到5.74%時(shí),均未臨時(shí)停市。
2008年5月12日汶川發(fā)生重大地震當(dāng)日,也未采取臨時(shí)停市措施(5月19日根據(jù)國(guó)務(wù)院統(tǒng)一要求和證監(jiān)會(huì)事先做出的決定并事先公告,本所與其他4家交易所臨時(shí)停市3分鐘進(jìn)行哀悼)。
光大證券異常交易事件是極端個(gè)別事件,促使本所進(jìn)一步研究和論證實(shí)施臨時(shí)停市的具體情形、標(biāo)準(zhǔn)、程序等一系列問(wèn)題。