中國經(jīng)濟網(wǎng)北京12月22日訊 中國證券監(jiān)督管理委員會深圳監(jiān)管局12月20日公布了關于對招商證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定。 

　　經(jīng)查，招商證券在業(yè)務開展過程中，存在以下問題： 

　　一、經(jīng)紀業(yè)務管理方面。部分業(yè)務制度未及時修訂完善，個別營銷人員在互聯(lián)網(wǎng)平臺從事客戶招攬服務或向普通投資者推薦高于自身風險等級的金融產(chǎn)品。 

　　二、場外衍生品業(yè)務管理方面。制度體系化不足，業(yè)務隔離不到位。在衍生品交易準入環(huán)節(jié)，盡職調查獲取信息不全面，對交易對手真實身份、是否符合適當性要求核查不充分。在交易對手方后續(xù)管理環(huán)節(jié)，未持續(xù)充分關注客戶交易目的，未有效落實負面客戶管理機制。在交易風險管控環(huán)節(jié)，風險監(jiān)測與留痕、保證金管理、估值模型管理等均有不足。 

　　上述情形違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第133號，經(jīng)證監(jiān)會令第166號修正）第三條，《證券經(jīng)紀業(yè)務管理辦法》（證監(jiān)會令第204號）第十條第一款、第十六條第一款，《證券公司場外期權業(yè)務管理辦法》（中證協(xié)發(fā)〔2020〕104號）第二十五條、第二十六條、第三十一條、第四十六條，《證券公司收益互換業(yè)務管理辦法》（中證協(xié)發(fā)〔2021〕276號）第十四條第一款、第十五條、第二十三條，《證券公司全面風險管理規(guī)范》（中證協(xié)發(fā)〔2016〕251號）第三十條第二款、第三十四條第三款等規(guī)定。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第二條第二款、第三十二條第一款、《證券經(jīng)紀業(yè)務管理辦法》第四十三條的規(guī)定，深圳監(jiān)管局決定對招商證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。 

　　部分相關法規(guī)： 

　　《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三條：證券基金經(jīng)營機構的合規(guī)管理應當覆蓋所有業(yè)務，各部門、各分支機構、各層級子公司和全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。 

　　《證券經(jīng)紀業(yè)務管理辦法》第十條：證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，應當對營銷活動加強統(tǒng)一管理，防范從業(yè)人員違規(guī)展業(yè)。 

　　證券公司應當區(qū)分信息系統(tǒng)的內部管理功能與對外展業(yè)功能，內部管理功能不得用于對外展業(yè)或者變相展業(yè)。證券公司應當通過公司網(wǎng)站、營業(yè)場所、客戶端公示對外展業(yè)的信息系統(tǒng)相關信息。 

　　《證券經(jīng)紀業(yè)務管理辦法》第十六條：證券公司應當根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》的規(guī)定，將投資者區(qū)分為普通投資者和專業(yè)投資者。根據(jù)投資年限、投資經(jīng)驗等因素進一步細化普通投資者分類，提供針對性的交易服務。證券公司向普通投資者提供的交易服務的風險等級應當與投資者分類結果相匹配。 

　　證券公司認為投資者參與相關交易不適當，或者無法判斷是否適當?shù)�，應當拒絕提供相關服務。投資者不符合中國證監(jiān)會、自律組織針對特定市場、產(chǎn)品、交易規(guī)定的投資者準入要求的，證券公司不得為其提供相關服務。 

　　以下為原文： 

　　深圳證監(jiān)局關于對招商證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定 

　　招商證券股份有限公司： 

　　經(jīng)查，你公司在業(yè)務開展過程中，存在以下問題： 

　　一、經(jīng)紀業(yè)務管理方面。部分業(yè)務制度未及時修訂完善，個別營銷人員在互聯(lián)網(wǎng)平臺從事客戶招攬服務或向普通投資者推薦高于自身風險等級的金融產(chǎn)品。 

　　二、場外衍生品業(yè)務管理方面。制度體系化不足，業(yè)務隔離不到位。在衍生品交易準入環(huán)節(jié)，盡職調查獲取信息不全面，對交易對手真實身份、是否符合適當性要求核查不充分。在交易對手方后續(xù)管理環(huán)節(jié)，未持續(xù)充分關注客戶交易目的，未有效落實負面客戶管理機制。在交易風險管控環(huán)節(jié)，風險監(jiān)測與留痕、保證金管理、估值模型管理等均有不足。 

　　上述情形違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第133號，經(jīng)證監(jiān)會令第166號修正）第三條，《證券經(jīng)紀業(yè)務管理辦法》（證監(jiān)會令第204號）第十條第一款、第十六條第一款，《證券公司場外期權業(yè)務管理辦法》（中證協(xié)發(fā)〔2020〕104號）第二十五條、第二十六條、第三十一條、第四十六條，《證券公司收益互換業(yè)務管理辦法》（中證協(xié)發(fā)〔2021〕276號）第十四條第一款、第十五條、第二十三條，《證券公司全面風險管理規(guī)范》（中證協(xié)發(fā)〔2016〕251號）第三十條第二款、第三十四條第三款等規(guī)定。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第二條第二款、第三十二條第一款、《證券經(jīng)紀業(yè)務管理辦法》第四十三條的規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。 

　　如果對本監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請（行政復議申請可以通過郵政快遞寄送至中國證券監(jiān)督管理委員會法治司），也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。 

　　深圳證監(jiān)局 

　　2024年12月20日