中國銀行間市場交易商協(xié)會（下稱交易商協(xié)會）近日發(fā)布了四則自律處分信息。海通證券股份有限公司作為相關債務融資工具的主承銷商及銀行間債券市場的交易參與者，上海海通證券資產管理有限公司、海通期貨股份有限公司作為相關資產管理計劃的投資顧問或管理人，東�；�金管理有限責任公司作為某資產管理計劃的管理人，均存在違反銀行間債券市場相關自律管理規(guī)則的行為。

　　根據(jù)銀行間債券市場相關自律規(guī)定，經2020年第17次自律處分會議審議，交易商協(xié)會對上述四家機構予以警告，責令其針對本次事件中暴露出的問題進行全面深入的整改。同時，交易商協(xié)會已將其有關違規(guī)情況報送中國人民銀行、中國證監(jiān)會。

　　永煤控股信用債違約后，交易商協(xié)會展開了自律調查。2020年11月18日，交易商協(xié)會公告稱，依據(jù)《銀行間債券市場自律處分規(guī)則》，協(xié)會將對海通證券股份有限公司及其相關子公司開展自律調查。如調查中發(fā)現(xiàn)相關機構存在操縱市場等涉嫌擾亂市場秩序的惡劣行為，交易商協(xié)會將予以嚴格自律處分，并移交相關部門進一步處理。此外，交易商協(xié)會公告稱，發(fā)現(xiàn)興業(yè)銀行股份有限公司、中國光大銀行股份有限公司和中原銀行股份有限公司等主承銷商，以及中誠信國際信用評級有限責任公司、希格瑪會計師事務所（特殊普通合伙）存在涉嫌違反銀行間債券市場自律管理規(guī)則的行為。

　　2020年12月29日，交易商協(xié)會發(fā)布自律處分信息顯示，中誠信國際信用評級有限責任公司在為債務融資工具發(fā)行人永煤控股、河南能源化工集團有限公司提供信用評級服務過程中，存在多項違反銀行間市場相關自律管理規(guī)則的行為。依據(jù)相關自律規(guī)定，經2020年第18次自律處分會議審議，對中誠信國際予以警告、暫停其債務融資工具相關業(yè)務3個月，暫停業(yè)務期間，不得承接新的債務融資工具評級業(yè)務；責令其針對本次事件中暴露出的問題進行全面深入的整改。