消費(fèi)日報(bào)網(wǎng)訊（記者 柳川）11月27日，四川證監(jiān)局發(fā)布行政監(jiān)管決定稱，基金經(jīng)理李某彥存在泄露未公開信息、明示暗示他人從事相關(guān)交易行為的違法行為，對其責(zé)令改正，合計(jì)罰沒154.29萬元。上述決定書多個線索直接指向信達(dá)澳亞基金副總經(jīng)理、基金經(jīng)理李淑彥。 

　　前不久曾發(fā)生一起“老鼠倉”案件，涉事實(shí)體為華安基金，上海證監(jiān)局對涉事當(dāng)事人張某責(zé)令改正，并對張某罰沒3132.52萬元，采取10年市場禁入措施。 

　　11月29日，信達(dá)澳亞基金發(fā)布公告表示，公司副總經(jīng)理李淑彥因個人原因于11月29日離任。針對信達(dá)澳亞基金經(jīng)理“老鼠倉”相關(guān)詳情，記者向公司發(fā)送了采訪函，截至發(fā)稿公司未作回復(fù)。 

　　合計(jì)罰沒154.29萬元 

　　11月27日，四川證監(jiān)局發(fā)布行政監(jiān)管決定稱，基金經(jīng)理李某彥存在泄露未公開信息、明示暗示他人從事相關(guān)交易行為的違法行為，對其責(zé)令改正，合計(jì)罰沒154.29萬元。 

　　信息顯示，李某彥于2015年5月11日入職某基金管理有限公司，自2020年10月30日至今擔(dān)任公司所管理“信澳匠心臻選”的基金經(jīng)理，自2020年12月30日至今擔(dān)任公司所管理“信澳周期動力”的基金經(jīng)理。值得注意的是，上述公告多個線索直接指向信達(dá)澳亞基金副總經(jīng)理、基金經(jīng)理李淑彥。 

　　李某彥在任期間，負(fù)責(zé)上述兩只公募基金產(chǎn)品（以下統(tǒng)稱為信澳基金組）的運(yùn)作計(jì)劃、實(shí)施、追蹤、調(diào)整和投資指令的下達(dá)，并對所轄基金運(yùn)作中涉及的交易行為負(fù)責(zé)，知悉其所管理的信澳基金組股票交易等未公開信息。 

　　李某彥與張某程關(guān)系密切，張某程知道李某彥公募基金經(jīng)理身份。2021年7月9日至2023年4月13日期間，李某彥向張某程泄露因職務(wù)便利獲取的信澳基金組交易“邁得醫(yī)療”“金一文化”“洛陽鉬業(yè)”“太鋼不銹”“圣龍股份”“中觸媒”“潤禾材料”“拓爾思”8只股票的未公開信息。 

　　2023年8月31日，李某彥在微信聊天中向張某程泄露信澳基金組交易“中國衛(wèi)星”“中國衛(wèi)通”2只股票的未公開信息，明示、暗示張某程從事相關(guān)交易。同日，張某程控制使用“張某程”中信建投證券賬戶同期于信澳基金組賬戶交易上述2只股票，趨同交易金額共計(jì)2,407,386元，趨同交易盈利142,889.49元。 

　　上述違法事實(shí)，有基金公司相關(guān)文件、證券賬戶資料、銀行賬戶資料、相關(guān)人員詢問筆錄、通訊記錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。李某彥的上述行為違反了《基金法》第二十條第六項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成《基金法》第一百二十三條第一款所述的違法行為。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《基金法》第一百二十三條第一款的規(guī)定，四川證監(jiān)局決定：對李某彥泄露未公開信息的行為，責(zé)令改正，并處以80萬元罰款；對李某彥明示、暗示他人從事相關(guān)交易的行為，責(zé)令改正，沒收違法所得142,889.49元，并處以60萬元罰款。綜上，四川證監(jiān)局對李某彥合計(jì)罰沒154.29萬元。 

　　不久前，上海證監(jiān)局披露了一份基金“老鼠倉”罰單。罰單顯示，2018年10月31日至2022年8月5日期間，上海某基金公司基金經(jīng)理張某，通過妻子證券賬戶進(jìn)行“老鼠倉”交易，趨同買入金額為6.66億元，獲利1566.26萬元。上海證監(jiān)局對張某責(zé)令改正，并對張某罰沒3132.52萬元，采取10年市場禁入措施。 

　　涉事在管基金規(guī)模逐年下降 

　　信達(dá)澳亞基金（原“信達(dá)澳銀基金”）成立于2006年6月5日，注冊資本1億元人民幣，公司總部設(shè)在深圳，是經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的國內(nèi)首家由國有資產(chǎn)管理公司控股的基金管理公司，由中國信達(dá)資產(chǎn)管理股份有限公司和澳大利亞聯(lián)邦銀行全資子公司合資設(shè)立，也是澳洲在中國合資設(shè)立的第一家基金管理公司。 

　　2015年5月22日，信達(dá)證券股份有限公司受讓中國信達(dá)資產(chǎn)管理股份有限公司持有的股權(quán)（持股比例54%），與East Topco Limited共同持有公司股份（持股比例46%）。2022年3月21日，由于公司外方股東的實(shí)控人變更，以及公司國際化發(fā)展戰(zhàn)略需要，公司正式更名為信達(dá)澳亞基金管理有限公司。 

　　據(jù)資料，李淑彥為北京大學(xué)光華管理學(xué)院金融學(xué)碩士。2012年-2015年，先后在博時基金、永贏基金任研究員；2015年5月加入信達(dá)澳亞基金，歷任研究員、基金經(jīng)理助理，現(xiàn)任副總經(jīng)理、專戶投資部總監(jiān)兼研究咨詢部負(fù)責(zé)人。 

　　資料顯示，李淑彥管理基金“信澳匠心臻選兩年持有期混合”的資管規(guī)模在持有封閉期兩年內(nèi)一直處于上升狀態(tài)，2020年10月30日該只基金成立的規(guī)模為16.77億元，直到2022年9月30日，該基金規(guī)模持續(xù)攀升至38.29億元。然而，該基金在解封后的規(guī)模持續(xù)下行，從2022年10月份的接近40億元逐漸下降至2024年9月30日的19.06億元，幾乎跌至基金初始規(guī)模。 

　　李淑彥管理的另外一只基金“信澳周期動力混合A、C”的凈資產(chǎn)規(guī)模變動趨勢與上述基金規(guī)模變動趨勢類似�！靶虐闹芷趧恿�混合A”方面，2020年12月30日該基金的初始規(guī)模為5.65億元，直到2022年6月30日，該基金規(guī)模逐漸升高至40.51億元的水平，而后便節(jié)節(jié)下降，目前該基金的規(guī)�；貧w個位數(shù)水平達(dá)到8.01億元，僅僅比初始規(guī)模高出大約3億元。 

　　“信澳周期動力混合C”的規(guī)模變動趨勢有所不同。資料顯示，該基金成立于2022年3月23日，2022年6月30日該基金規(guī)模達(dá)到6.80億元，2022年9月30日基金規(guī)模超過10億元達(dá)到12.28億元，這是該只基金規(guī)模的峰值，而隨后基金規(guī)模開始下降，2024年3月31日規(guī)模降至低值1.84億元，然而這之后情況有所反轉(zhuǎn)，從2024年4月開始，該基金規(guī)模逐漸上升，2024年9月30日基金規(guī)模為3.77億元。 

　　資料顯示，李淑彥與曾國富共同管理“信澳周期動力混合A”時（任職時長為1年又53天），期間任職回報(bào)為59.46%；在此之后，李某彥獨(dú)立管理“信澳周期動力混合A”時（任職時長為接近3年），其任職回報(bào)為-26.54%。“信澳周期動力混合C”從2022年3月23日至今由基金經(jīng)理李某彥管理，接近3年的任職回報(bào)為-24.81%。 

　　從信澳基金整體規(guī)模來看，2021年12月31日，信澳基金整體凈資產(chǎn)規(guī)模攀升至808.38億元，隨后規(guī)模數(shù)值進(jìn)入一個上下波動的區(qū)間，直到2024年9月30日公司整體規(guī)模都在750億元至1000億元之間波動。