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涉嫌操縱市場！這家基金公司被調查，上半年3只債基遭巨額贖回
今日，來自交易商協(xié)會的一則公告引起了行業(yè)關注。
11月30日，中國銀行間市場交易商協(xié)會發(fā)布公告稱，東�；鸸芾碛邢挢熑喂敬嬖谏嫦訛榘l(fā)行人違規(guī)發(fā)行債務融資工具提供便利，以及涉嫌操縱市場等違規(guī)行為，將對東�；鸸芾碛邢挢熑喂鹃_展自律調查。
圖片來源：湖北證監(jiān)局
風控系統(tǒng)漏洞百出
Wind數(shù)據(jù)顯示，東�；鸸芾碛邢挢熑喂荆�2013年2月25日正式成立。由東海證券股份有限公司、深圳鵬博實業(yè)集團有限公司和蘇州市相城區(qū)江南化纖集團有限公司共同發(fā)起成立。注冊地上海，注冊資本1.5億元人民幣。2020年上半年，東�；鹂偁I業(yè)收入為0.78億元。
圖片來源：Wind
從規(guī)�？�，天天基金顯示，東�；鸸�3位基金經(jīng)理，管理規(guī)模達到18.17億元。
圖片來源：天天基金
就是這樣一家規(guī)模不大的公司，近年來，頻頻出現(xiàn)風控漏洞。
2018年1月16日，上交所發(fā)布《關于對東�；稹ど蹄y行—東�；稹锡�72號資產(chǎn)管理計劃（第一期）名下證券賬戶實施限制交易紀律處分的決定》，對該賬戶實施交易6個月的紀律處分。
2018年4月，湖北證監(jiān)局發(fā)布《關于對東�；鸸芾碛邢挢熑喂静扇〕鼍呔竞胧┑臎Q定》，東�；鹨蚱煜鹿芾淼臇|�；�-工商銀行-東�；�-鑫龍72號資產(chǎn)管理計劃（下稱鑫龍72號）違規(guī)減持聞泰科技而受到警示。
債券基金風波不斷
中國證券報記者查閱發(fā)現(xiàn)，東�；鹌煜聝H有12只基金，其中5只混合基金，6只債券基金，1只指數(shù)基金。但就是這占據(jù)“大半壁江山”的債券基金，今年頻繁遭遇巨額贖回。
1月7日，東�；鹌煜聳|海祥瑞債券發(fā)布公告，因發(fā)生巨額贖回而調整凈值精度。2月5日，公司再次發(fā)布公告調整凈值精度。此外，東海祥利純債和東海祥蘇短債也分別在2月5日和4月15日發(fā)布因遭遇巨額贖回而調整凈值精度。
彼時東�；鸬墓芾硪�(guī)模受到了很大壓力。尤其是東海祥蘇短債，出現(xiàn)巨額贖回的時候，距成立僅一個多月時間。
記者查閱重倉債券名單發(fā)現(xiàn)，根據(jù)三季度末東海祥蘇短債A持倉情況披露，該基金重倉持有“20平煤化（疫情防控債）”，持倉比例高達8.6%。值得注意的是，該債券的承銷商是海通證券。
圖片來源：天天基金
在此之前，由于永煤違約事件，引發(fā)了監(jiān)管層的一系列嚴肅調查。
11月12日，交易商協(xié)會表示，關注到永城煤電控股集團有限公司繼2020年10月20日發(fā)行“20永煤MTN006”后迅速發(fā)生實質性違約。依據(jù)《銀行間債券市場自律處分規(guī)則》，協(xié)會將對發(fā)行人及相關中介機構在業(yè)務開展過程中是否有效揭示風險并充分披露、是否嚴格履行相關職責啟動自律調查。
11月18日，交易商協(xié)會剛剛宣布對海通證券及其相關子公司啟動自律調查。協(xié)會稱，通過調查永煤控股獲取的線索結合市場交易信息，發(fā)現(xiàn)海通證券及其相關子公司涉嫌為發(fā)行人違規(guī)發(fā)行債券提供幫助，以及涉嫌操縱市場等違規(guī)行為。
（責任編輯：康博）
