據(jù)《投資者報》記者了解，日前，有聲稱是貴州中進大宗商品交易中心有限公司（以下簡稱“中進商交所”）運營經(jīng)銷商的招商人員告訴記者，其運營中心可以代理中進商交所進行原油、白銀的現(xiàn)貨交易，并向記者發(fā)送了中進商交所平臺的批文、營業(yè)執(zhí)照、交易規(guī)則和運營中心的營業(yè)執(zhí)照。

　　據(jù)招商人員介紹，目前中進商交所交易的品種有原油、白銀、茶葉、銅、白酒5個品種，均為現(xiàn)貨T+0杠桿交易。

　　國務(wù)院關(guān)于清理整頓的國發(fā)〔2011〕“38號文”和國辦發(fā)〔2012〕“37號文”均提出地方交易場所“不得將任何權(quán)益拆分為均等份額公開發(fā)行；不得采取集中競價、連續(xù)競價、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進行交易;不得將權(quán)益按照標準化交易單位持續(xù)掛牌交易，任何投資者買入后賣出或賣出后買入同一交易品種的時間間隔不得少于5個交易日；除法律法規(guī)另有規(guī)定外，權(quán)益持有人累計不得超過200人；未經(jīng)國務(wù)院相關(guān)金融管理部門批準，交易場所不得從事保險、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易等。”

　　就上述問題，記者也致電聯(lián)系客服人員并致函至中進商交所官網(wǎng)郵箱，但截至發(fā)稿前，未收到對方的任何回復(fù)，客服電話也處于無人接聽的狀態(tài)。

　　隱蔽展業(yè)

　　工商資料顯示，中進商交所注冊日期為2016年8月9日，法人為張風(fēng)弟，注冊資本5000萬元，但實繳資本為零。其實際控股股東為貴州高盛大宗商品投資管理有限公司（以下簡稱“高盛大宗”），高盛大宗注冊時間為2015年6月17日，法人為張光明，注冊資本5000萬元，實繳資本為1000萬元，2018年4月26日，因登記住所或營業(yè)場所無法聯(lián)系而被貴陽市修文縣市場監(jiān)督管理局列入企業(yè)經(jīng)營異常名錄，其對外投資的貴州西南大宗商品交易中心有限公司（以下簡稱“西南大宗”）天眼查風(fēng)險高達23條，均是因為買賣合同的法律糾紛，其關(guān)聯(lián)股東均顯示，“經(jīng)營異�！�。

　　據(jù)官網(wǎng)介紹，中進商交所于2015年10月開始籌建，經(jīng)過10個月的準備與籌劃，于2016年8月正式通過貴州省商務(wù)廳批示，由貴州省商務(wù)廳下文允許投入運營，并在“回頭看”清理整頓中順利通過“白名單”驗收。

　　“我們公司是中進商交所的運營經(jīng)銷商，公司名稱為，北京鑫泰金儲資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱‘北京鑫泰’），編號為801，目前中進商交所平臺可以交易的產(chǎn)品有五種，分別為原油、白銀、銅、茶葉和白酒，我發(fā)給你交易規(guī)則里的苗族蠟花對應(yīng)的就是原油。我們是保證金杠桿交易，當天可以進行買賣，雙向交易�！币晃蛔苑Q為中進商交所的運營經(jīng)銷商的工作人員向記者介紹道。

　　在上述招商人員提供的交易規(guī)則里，注明了平臺交易方式為：雙向交易。交易時間為：夏令時間為周一至周五上午6:00到次日凌晨4:00，冬令時間為周一至周五上午7:00到次日凌晨4:00。入金時間為08:00~22:00，出金時間為09:00~17:00（周一至周五）。

　　“你如果想交易10kg的白銀，賬戶需要1000元保證金+90元的手續(xù)費才能交易。系統(tǒng)有個爆倉比例 70%，也就是說，你如果是虧損狀態(tài)情況下賬戶虧剩余700元，單子就會強平。你可以買漲也可以買跌，盤面上的K線圖是上下波動的，做一手10kg的白銀，波動一個點就是10元錢，虧賺都是10元。10kg白銀的倉儲費（過夜費）是每天14元�！鄙鲜龉ぷ魅藛T解釋道。

　　對于經(jīng)銷商的說法，記者致電中進商交所官網(wǎng)客服，客服人員向記者發(fā)送了與上述經(jīng)銷商資料一致的平臺批文、營業(yè)執(zhí)照、網(wǎng)站備案號以及交易規(guī)則和交易軟件，并稱，有交易上的可以直接咨詢經(jīng)銷商就可以了。記者致電貴州省商務(wù)廳綜合處并按工作人員提供的郵箱和要求發(fā)送了采訪函，但截至發(fā)稿前，并未得到回復(fù)。

　　是否違規(guī)

　　根據(jù)上述經(jīng)銷商工作人員提供的中進商交所的交易系統(tǒng)和交易規(guī)則，北京盈科（上海）律師事務(wù)所合伙人余金龍律師向記者表示，從交易規(guī)則的參數(shù)來看，它是符合期貨交易的，因為它是雙向交易。保證金、雙向交易的標準化合約，這些都是期貨的典型特征。經(jīng)銷商介紹的交易品種中的“苗族蠟花”實質(zhì)上是原油，原油不管是現(xiàn)貨還是期貨，自然人都不能申請交割的。像這種交易的品種和模式都違背了國務(wù)院的《期貨交易管理條例》，民事責(zé)任是交易無效，返還投資者的虧損。刑事責(zé)任可能涉嫌非法經(jīng)營了。

　　值得注意的是，作為平臺的經(jīng)銷商北京鑫泰工商資料顯示，該公司注冊時間為2015年6月29日，注冊資本1000萬元，實繳資本為零，法人為代建忠。經(jīng)營范圍里有明確注明：未經(jīng)有關(guān)部門批準，不得公開開展證券類產(chǎn)品和金融衍生品交易活動。而法人代建忠名下?lián)�任高管和股東的多家關(guān)聯(lián)公司，存在有“法院公告”和“被列入企業(yè)經(jīng)營異常名錄”的情況。就北京鑫泰作為中進商交所801號經(jīng)銷商會員的事實，記者致電中進官網(wǎng)客服求證，得知是有801號會員，但名稱不是北京鑫泰。記者將客服反饋的情況再次詢問北京鑫泰工作人員，該工作人員隨后告知記者注冊經(jīng)銷商的公司名稱為天長市青爭電子商務(wù)有限公司（以下簡稱“青爭電子”），稱老板不止一家公司，他只負責(zé)對接客戶。工商資料顯示，青爭電子是一家小微企業(yè)，成立日期為2016年6月30日，法人錢永春，注冊資本100萬元，實繳資本為零。

　　一位孫姓投資者曾聯(lián)系到記者，告知其在中進商交所平臺投資導(dǎo)致虧損8萬余元后，平臺將系統(tǒng)關(guān)閉，因為投資者沒有保存交易截屏，平臺不承認交易事實，并聲稱，投資者可以去報警。投資者告訴記者，自己只有銀行流水的記錄，但當時交易的入金賬戶就是中進商交所，目前已經(jīng)報案，案件已報到地方分局。

　　對于上述問題，北京尋真律師事務(wù)所王德怡律師在接受記者采訪時表示：“根據(jù)工商總局規(guī)定，網(wǎng)絡(luò)交易平臺必須保存客戶信息資料至少兩年。根據(jù)商務(wù)部的規(guī)定，交易場所必須保存開戶數(shù)據(jù)和客戶交易記錄至少五年。如果交易平臺單方面關(guān)閉或刪除、修改客戶交易數(shù)據(jù)，說明交易平臺無法證明其收取投資人資金的原因及合理性，其對投資者的交易資金構(gòu)成侵權(quán)，應(yīng)承擔(dān)返還投資者交易資金的法律責(zé)任。目前北京、上海、江西、江蘇等多地法院在同類案件當中都采取了此種處理方式。”（思維財經(jīng)出品）